de Risk baut, führt und validiert Compliance-Abläufe für Schweizer Finanzintermediäre. Die Agenten werden in der Schweiz entwickelt und gehostet.
Eine Person trägt in den meisten Häusern die gesamte Compliance. GwG, SRO-Prüfung, Krypto Travel Rule, laufende KYC — das Pensum fragt nicht nach dem Stellenplan.
Fünf ab Stange, alles andere auf Bestellung. Er arbeitet Pendenzen ab und hinterlässt eine Spur.
Die Agentenliste → 02Ihr Anbieter hat sein eigenes System validiert. Wir testen es an Ihren Daten.
Unabhängige Validierung → 03GwG-Programme, SECO und OFAC aus einer Hand, die ausgelagerte Compliance-Funktion.
Schweizer Dienstleistungen → 04Ein Haus mit einem Büro in Connecticut. Gesellschaft, Registrierung, Programm ab Tag eins.
US-Markteintritt →Die Agenten laufen auf Schweizer Infrastruktur. Ihre Daten verlassen das Land nicht.
Wo möglich bauen wir auf Apertus – offene Gewichte, offene Trainingsdaten. Ein Modellrisiko-Dossier kann benennen, worauf das Modell trainiert wurde.
Wir validieren keine Agenten, die wir selbst gebaut haben, und haben mit keinem Anbieter eine Vertriebsvereinbarung.
Eine Verdachtsmeldung entwirft ein Agent. Eingereicht wird sie von einer Person.
Beurteilt vom Agenten, geschlossen von einer Person.
MLRO und Compliance-Verantwortliche sind Personen.
Arbeit delegieren heisst nicht Verantwortung delegieren.
Dreissig Minuten mit einem Partner. Keine Präsentation, kein Sales Engineer — nur eine klare Einschätzung Ihrer Lage.
