GwG für Krypto und Fintech, Sanktionen nach SECO und OFAC, die ausgelagerte Compliance-Funktion, unabhängige KI-Validierung und der Schritt in die USA.
SRO-Anschluss mit Gesuchsdossier, Weisungswerk und Risikoanalyse. Travel Rule mit Nachweis der Wallet-Verfügungsmacht. On-Chain-Überwachung: Szenariodesign, Wallet-Risk-Scoring, Blockchain-Analytik.
Danach die laufende Arbeit – Kundenaufnahme, Risikoklassifizierung, Abklärungen, Schulung und Prüfungsvorbereitung. Verdachtsmeldungen an die MROS auf Abruf am selben Arbeitstag.
Wer USD hält, über eine US-Korrespondenzbank abwickelt oder Kunden mit US-Bezug betreut, untersteht zwei Regimes, die nicht dasselbe sagen. Wir screenen und dokumentieren gegen beide – und sagen Ihnen bei Widersprüchen, welches Risiko Sie tragen.
Ausgelagerte Compliance-Funktion mit einer verantwortlichen Person, soweit Ihre SRO die Delegation zulässt. Wo Sie jemanden im Stuhl brauchen, stellen wir einen Compliance-Verantwortlichen oder MLRO auf Zeit.
Die Verantwortung bleibt bei Ihrem Organ. Und wir sind nicht Ihre Prüfgesellschaft: Wir bereiten Sie auf die GwG-Prüfung vor und unterschreiben sie nie.
Above-the-Line- und Below-the-Line-Testing, Schwellenwerte, Szenarien, Autonomiegrenzen – und ein Modellrisiko-Dossier, das FINMA und Ihre SRO lesen können. Wir validieren keine Systeme, die wir selbst gebaut haben.
LLC-Gründung, FinCEN-Registrierung, BSA/AML-Programm nach OCC- und FDIC-Prüfungsstandards. Ein Haus für die Schweiz und die USA – damit nichts zwischen den Systemen verloren geht.
Schildern Sie Ihre Situation in dreissig Minuten. Wir sagen Ihnen, welche Praxis zutrifft – oder ob ein Agent die bessere Antwort ist.
